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证券从业资格有什么用?没有证券从业资格证是不允许进入证券行业的吗?

来源: 法制法律网 2023-04-27 14:16:22

一、证券交易费用标准是多少

不同的营业部的佣金比例不同,极个别的营业部还要每笔收1-5元委托(通讯)费。

交易佣金一般是买卖金额的0.1%-0.3%(网上交易少,营业部交易高,可以讲价,一般网上交易0.18%,电话委托0.25%,营业部自助委托0.3%。),每笔最低佣金5元,印花税是买卖金额的0.1%(基金,权证免税),上海每千股股票要1元过户手续费(基金、权证免过户费),不足千股按千股算。

由于每笔最低佣金5元,所以每次交易为5÷佣金比率、约为(1666-5000)元比较合算.

如果没有每笔委托费,也不考虑最低佣金和过户费,佣金按0.3%,印花税0.1%算,买进股票后,上涨0.81%以上卖出,可以获利。

买进以100股(一手)为交易单位,卖出没有限制(股数大于100股时,可以1股1股卖,低于100股时,只能一次性卖出。),但应注意最低佣金(5元)和过户费(上海、最低1元)的规定。

二、证券交易主体的一般规定

1、证券交易人员的性质

按照股份转让的法律规定。

2、证券交易发起人

(1)自公司成立之日起1年内不得转让;

(2)公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。

3、董事、监事、高级管理人员

(1)在任职期间内每年转让股份数不得超过其所持有公司股份总数的25%;

(2)自公司股票上市交易之日起1年内不得转让;

(3)离职后半年内,不得转让所持本公司股份。

上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票:

①上市公司定期报告公告前30日内;

②上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内;

③自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中,至依法披露后2个交易日内;

④证券交易所规定的其他期间。

4、为股票发行出具审计报告的注册会计师

在股票承销期内和期满后6个月内,不准买卖该股票。

5、为上市公司出具审计报告的注册会计师

自接受委托之日起至文件公布后5日内,不得买卖该股票。

6、持有一个股份有限公司已发行股份5%以上的股东

在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内买入,由此所得收益归该公司所有

7、因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的证券公司

卖出该股票时不受6个月的时间限制。

8、证券业从业人员

在任职或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得接受他人赠送的股票。

9、对收购公司的投资者所持股票转让的限制

(1)投资者持股份达到5%时,应当在该事实发生之日起3日内报告,并予公告;规定的期限内,不得再行买卖

(2)所持股份比例每增加或者减少5%,应当依法报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告2日内,不得再行买卖该上市公司的股票

10、非公开发行

本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让。

三、证券从业资格有什么用

1、证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,是进入证券行业的必备证书,证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,必须在取得从业资格的基础上取得证券从业资格执业证书,方能从事相应的证券活动。

2、证券从业资格证书是进入证券行业的必要不充分条件。有证券从业资格证不一定可以进入证券行业,但是没有证券从业资格证是不允许进入证券行业的。

相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。

标签: 证券从业资格有什么用
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